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禁止使用客户资金支付研究费用但已要求买方公司进行更严格的控制

英国监管机构金融行为监管局(FCA)暂不提出直接禁止使用客户资金支付研究费用,但已要求买方公司进行更严格的控制。FCA今天发布了关于交易佣金使用的咨询文件,概述了捆绑交易佣金用于支付研究费用的更严格规则,并增加了企业对使用客户支付的佣金无法支付的服务清单的访问权限钱。

此次磋商要求投资经理留意他们在使用资金支付执行和研究服务时必须以客户的最佳利益行事。

此外,当以已知成本提供商品或服务时,交易佣金费用不应高于此金额。监管机构表示,在与卖方就通过交易佣金支付的款项进行谈判时,资产管理公司应确保他们以客户的最佳利益为出发点,尽可能降低成本。

此外,FCA希望资产经理确保在与其他服务捆绑在一起时分解研究成本,以确保任何服务/成本?超出允许使用客户资金的额外费用由公司自己支付,作为其正常运营成本的一部分。

咨询文件是在FCA首席执行官Martin Wheatley于10月底发表演讲之后发表的,他呼吁资产管理公司从他们的研究中寻求更高的价值,并表示他希望创建一个更具竞争力的研究市场。

咨询建议已经停止迫使资产管理人员从他们自己的资金中支付研究费用,但确实对如何使用客户资金制定了更为严格的规定。

完整的咨询文件可以在FCA网站上访问。有意者将在2014年2月25日之前提交回复,FCA将在2014年春季发布政策声明。

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